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你不知道的股东代表诉讼

文/陕西融德律师事务所 21st February 2022



  • 你不知道的股东代表诉讼


    文 | 陕西融德律师事务所   姬若冰

    编者注 | 本文仅供参考,不代表律所法律意见



    股东代表诉讼是股东为实现公司的诉因而提起的诉讼,从基础法律关系的角度而言,这种诉讼方式是基于公司主体的基本权利而提起;但从诉讼地位而言,却是由股东代表公司作为原告主体提起的诉讼,形式上的诉讼主体是拥有代位诉讼权利的公司股东,而实质上的诉讼主体是公司本身,公司才是诉讼利益的获得者。借此,笔者将梳理股东代表诉讼的相关法律规定与大家分享。

    一、股东代表诉讼的原告

    1. 《中华人民共和国公司法》第151条:

    “董事、高级管理人员有本法第一百四十九条规定的情形的,有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东,可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼;监事有本法第一百四十九条规定的情形的,前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。

    监事会、不设监事会的有限责任公司的监事,或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

    他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。”

    2. 《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(一)》第四条规定:

    “公司法第一百五十一条规定的180日以上连续持股期间,应为股东向人民法院提起诉讼时,已期满的持股时间;规定的合计持有公司百分之一以上股份,是指两个以上股东持股份额的合计。”

    3. 《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》第二十三条规定:

    “监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事依据公司法第一百五十一条第一款规定对董事、高级管理人员提起诉讼的,应当列公司为原告,依法由监事会主席或者不设监事会的有限责任公司的监事代表公司进行诉讼。

    董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事依据公司法第一百五十一条第一款规定对监事提起诉讼的,或者依据公司法第一百五十一条第三款规定对他人提起诉讼的,应当列公司为原告,依法由董事长或者执行董事代表公司进行诉讼。”

    4. 《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》第二十四条规定:

    “符合公司法第一百五十一条第一款规定条件的股东,依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定,直接对董事、监事、高级管理人员或者他人提起诉讼的,应当列公司为第三人参加诉讼。

    一审法庭辩论终结前,符合公司法第一百五十一条第一款规定条件的其他股东,以相同的诉讼请求申请参加诉讼的,应当列为共同原告。”

    5. 相关案例观点补充:

    (1)在(2013)民申字第645号南京东驰汽车工业(集团)有限公司与江苏春兰自动车有限公司等股东滥用股东权利赔偿纠纷一案和(2019)最高法民申4358号牟秀昌与韩建民等损害公司利益责任纠纷一案中,最高院认为起诉后股东代表诉讼的原告因股权转让而丧失目标公司股东身份后续,便不再符合股东代表诉讼的主体资格要求,相应的起诉应当裁定驳回

    (2)在(2020)最高法民终208号中融国际信托有限公司、广西建设燃料有限责任公司买卖合同纠纷案中,最高院认为公司法“并未排除控股股东的原告资格”“公司控股股东实际无法主导公司经营的情况亦有存在,认定控股股东享有股东代表诉讼原告资格符合现实之需,亦有利于公司利益的救济。”并未将股东代表诉讼的原告范围限于小股东,而是包括控股股东。

    二、股东代表诉讼的被告

    1. 结合《公司法》第一百五十一条的规定,股东代表诉讼所涉及的“给公司造成损失”“公司利益受到难以弥补的损害”“他人侵犯公司合法权益”多半出现在侵权行为中,因而股东代表诉讼的被告多为侵权行为主体。

    2. 《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(二)》第二十三条规定:

    “清算组成员从事清算事务时,违反法律、行政法规或者公司章程给公司或者债权人造成损失,公司或者债权人主张其承担赔偿责任的,人民法院应依法予以支持。

    有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东,依据公司法第一百五十一条第三款的规定,以清算组成员有前款所述行为为由向人民法院提起诉讼的,人民法院应予受理。

    公司已经清算完毕注销,上述股东参照公司法第一百五十一条第三款的规定,直接以清算组成员为被告、其他股东为第三人向人民法院提起诉讼的,人民法院应予受理。”(本条中清算组成员在股东代表诉讼中被认为是董、监、高的一种特殊形态。从法律规制的角度而言,公司进入清算程序后,董、监、高事实上无法继续履行职责,清算组成员实质上代替了董、监、高成为了股东代表诉讼的被诉主体。)

    3. 相关案例法院观点:

    (2020)最高法民终208号中融国际信托有限公司、广西建设燃料有限责任公司买卖合同纠纷一案中,最高院认为股东代表诉讼“并未排除合同之诉,不能当然认为股东代表诉讼的诉因仅限于侵权之诉。”将股东代表诉讼的被告扩大至合同相对人。关于股东代表诉讼与合同相对性的关系,最高院在后一案中认为“股东代表诉讼本就是在作为合同相对人的公司怠于或不能行使诉权保护自己利益的情况下,由符合法定条件的股东代表公司主张权利的一种制度设计,其诉讼利益及法律效果归属于公司,并非突破合同相对性原则。”

    三、股东代表诉讼的反诉问题

    1. 《全国法院民商事审判工作会议纪要》第二十六条规定:

    “股东依据《公司法》第151条第3款的规定提起股东代表诉讼后,被告以原告股东恶意起诉侵犯其合法权益为由提起反诉的,人民法院应予受理。被告以公司在案涉纠纷中应当承担侵权或者违约等责任为由对公司提出的反诉,因不符合反诉的要件,人民法院应当裁定不予受理;已经受理的,裁定驳回起诉。”

    2. 最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第二百三十三条规定:

    “反诉的当事人应当限于本诉的当事人范围。

    反诉与本诉的诉讼请求基于相同法律关系、诉讼请求之间具有因果关系,或者反诉与本诉的诉讼请求基于相同事实的,人民法院应当合并审理。

    反诉应由其他人民法院专属管辖,或者与本诉的诉讼标的及诉讼请求所依据的事实、理由无关联的,裁定不予受理,告知另行起诉。”

    四、股东代表诉讼的执行问题:股东代表有权申请强制执行

    在(2016)最高法执复28号东风汽车贸易公司等侵权责任纠纷执行复议一案中,最高院认为:“股东代表诉讼是股东为了公司的利益而以股东的名义直接提起的诉讼,相应地,胜诉后的利益归于公司。”“同样,当股东代表诉讼进入执行程序后,股东代表出于继续维护公司利益的目的,向人民法院申请执行生效法律文书,符合股东代表诉讼这一制度设计的内在逻辑。因此,东风公司、汽修厂在联合公司怠于主张自身权利时,有权向法院申请执行。”

    五、股东代表诉讼的律师费问题:股东胜诉后可由公司承担合理的律师费

    《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》第二十六条规定:

    “股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定直接提起诉讼的案件,其诉讼请求部分或者全部得到人民法院支持的,公司应当承担股东因参加诉讼支付的合理费用。”

    该条未直接提及律师费的负担问题,而是规定股东胜诉后可请求公司承担股东参加诉讼支付的合理费用。

    在(2015)苏商终字第00203号孟建生等与蔡珉等借款合同纠纷一案和(2018)黑民终509号林沃俤等与林振瑞等损害公司利益责任纠纷一案中,法院均支持股东胜诉下公司承担股东支付的律师费。

    六、股东代表诉讼的调解问题:除了诉讼参与人的同意之外,还需要考虑公司之外未参诉股东的意见

    《全国法院民商事审判工作会议纪要》第二十七条规定:

    “公司是股东代表诉讼的最终受益人,为避免因原告股东与被告通过调解损害公司利益,人民法院应当审查调解协议是否为公司的意思。只有在调解协议经公司股东(大)会、董事会决议通过后,人民法院才能出具调解书予以确认。至于具体决议机关,取决于公司章程的规定。公司章程没有规定的,人民法院应当认定公司股东(大)会为决议机关。”

    在(2008)民二终字第123号浙江和信电力开发有限公司等与通和置业投资有限公司等损害公司权益纠纷一案中,最高院在审查调解协议经诉讼各方当事人、公司其他所有股东的同意后对调解协议予以确认。



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